SEBI: NSEIL અને NSE ફ્યુચર્સ એન્ડ ઓપ્શન્સ ટ્રેડિંગ ધોરણો પર આરએસએલ દ્વારા જાળવણી મૂલ્યાંકન પરીક્ષણ
SEBI: કેપિટલ માર્કેટ રેગ્યુલેટર સેબીએ શુક્રવારે અનિલ અંબાણીની કંપની રિલાયન્સ સિક્યોરિટીઝ પર 9 લાખ રૂપિયાનો દંડ ફટકાર્યો છે. સેબીએ આ કાર્યવાહી બજારના ધોરણો તેમજ સ્ટોક બ્રોકરોના નિયમોના ઉલ્લંઘનના કેસમાં કરી છે. દંડનો આદેશ સેબી અને SEBI-રજિસ્ટર્ડ શેર બ્રોકર રિલાયન્સ સિક્યોરિટીઝ લિમિટેડ (RSL) ના અધિકૃત વ્યક્તિઓના એકાઉન્ટ્સ, રેકોર્ડ્સ અને અન્ય દસ્તાવેજોના SEBI અને સ્ટોક એક્સચેન્જ દ્વારા વ્યક્તિલક્ષી ઑનસાઇટ નિરીક્ષણ પછી આવે છે. રિલાયન્સ સિક્યોરિટીઝ એ રિલાયન્સ કેપિટલની પેટાકંપની છે. રિલાયન્સ સિક્યોરિટીઝ એ બ્રોકિંગ ફર્મ છે અને તે દેશની સૌથી મોટી રિટેલ બ્રોકિંગ કંપનીઓમાંની એક છે.
સેબીએ 23 ઓગસ્ટે કારણ બતાવો નોટિસ જારી કરી હતી
શેર બ્રોકર્સ નિયમો, NSEIL કેપિટલ માર્કેટ રેગ્યુલેશન્સ અને NSE ફ્યુચર્સ એન્ડ ઓપ્શન્સ ટ્રેડિંગ ધોરણોની જોગવાઈઓના સંદર્ભમાં આરએસએલ દ્વારા જરૂરી રીતે જાળવણીનું મૂલ્યાંકન કરવા માટે આ પરીક્ષણ હાથ ધરવામાં આવ્યું હતું. આ તપાસ એપ્રિલ, 2022થી ડિસેમ્બર, 2023ના સમયગાળા માટે કરવામાં આવી હતી. તપાસના તારણો અનુસાર, સિક્યોરિટીઝ એન્ડ એક્સચેન્જ બોર્ડ ઓફ ઈન્ડિયા (SEBI) એ 23 ઓગસ્ટ, 2024ના રોજ રિલાયન્સ સિક્યોરિટીઝને ‘કારણ બતાવો નોટિસ’ જારી કરી હતી.
સેબીની તપાસમાં કંપની દ્વારા અનેક ઉલ્લંઘનો જોવા મળ્યા હતા
સેબીએ 47 પાનાના આદેશમાં રિલાયન્સ સિક્યોરિટીઝ લિમિટેડ અને તેની અધિકૃત વ્યક્તિઓ દ્વારા કરવામાં આવેલા બહુવિધ ઉલ્લંઘનો શોધી કાઢ્યા હતા. આમાં ગ્રાહકના ઓર્ડર પ્લાનિંગને રેકોર્ડ કરવા માટે પૂરતી સિસ્ટમ જાળવવી નહીં, ટર્મિનલ પોઈન્ટ પર ખામી અને અન્ય બ્રોકર્સ સાથે શેર કરેલી ઓફિસોમાં અલગતાનો અભાવ શામેલ છે.
કંપની જરૂરી ઓર્ડર પ્લાનિંગ રેકોર્ડ જાળવવામાં નિષ્ફળ રહી
તપાસમાં એવું પણ જાણવા મળ્યું છે કે રિલાયન્સ સિક્યોરિટીઝ તેના અધિકૃત વ્યક્તિઓ – જીતેન્દ્ર કાંબડ અને નૈતિક શાહ સાથે જોડાયેલા ઑફલાઇન ગ્રાહકો માટે જરૂરી ઓર્ડર પ્લાનિંગ રેકોર્ડ જાળવવામાં નિષ્ફળ રહી હતી. સેબીએ બ્રોકરોને આદેશ આપ્યો છે કે તેઓ પારદર્શિતા સુનિશ્ચિત કરવા અને અનધિકૃત સોદાઓને રોકવા માટે ગ્રાહકના ઓર્ડરના ચકાસી શકાય તેવા પુરાવા જાળવી રાખે.
